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辽宁省人民政府
金融权益类交易场所设立、变更、终止审核-变更审核
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  • 90工作日法定办结时限
  • 30工作日承诺办结时限
基本信息
事项名称 金融权益类交易场所设立、变更、终止审核-变更审核
事项编码 11210000729078881H221109919100201 权力来源 法定本级行使
职权类型 其他权力 行使层级 省级 办理类型 承诺件
服务对象及领域 法人 法定时限 90工作日 承诺时限 30工作日
期限说明 依法需要、听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定、专家评审、实地踏查所需时间不计算在审查期限内。
设定依据 【规范性文件】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发[2011]38号） 第二条 其他交易场所均由省级人民政府按属地管理原则负责监管，并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。 【规范性文件】《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发[2012]38号） 第四条 各省级人民政府应按照总量控制、合理布局、审慎审批的原则，统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布，制定交易场所品种结构规划和审查标准，审慎批准设立交易场所，使交易场所的设立与监管能力及实体经济发展水平。
权限划分 无
受理机构 辽宁省人民政府 机构性质 法定机关
通办范围 全省 联合审批 否 办理形式 窗口办理,网上办理
支持预约办理 否 支持物流快递 否 集中办理 否
决定机构 辽宁省人民政府 机构性质 法定机关
适用范围 辽宁省内金融类交易场所主发起人变更申请
禁止性要求 无
定期检验及依据 无
办理公示 辽宁政务服务网
办理查询 申请人可通过电话、省政务服务网、省政务服务中心窗口等查询事项的办理进程。
办理地点 辽宁省沈阳市皇姑区 崇山中路109号 三楼 辽宁省政务服务中心综合窗口 办事者到办事地点次数 1
办理时间 星期一至星期五：8:30-12:00,13:00-16:30（法定节假日除外）
咨询联系电话
监督投诉渠道 监督投诉电话：024-12345
备注 无
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申请条件
根据《辽宁省交易场所监督管理指引（实行）》要求的金融权益类交易场所应符合的条件：1.注册资本最低限额为5000万元，且为实缴资本，开业时必须缴足；2.交易场所主要发起人必须为企业法人，核心主业务突出、资本实力雄厚、公司治理规范、股权结构清晰、财务状况良好且具有拟设交易场所相关的行业背景，最近一年年末净资产不低于1亿元人民币，并承诺三年内不转让所持有交易场所的交易场所股权；3.交易场所股权结构合理，单一出资人及其关联方式的出资比例不超过50%（国家另有规定的，从其规定）；4.交易场所董事、监事、高级管理人员必须有五年以上经济领域管理经验，具有拟任职务所需的相关经济、管理等专业知识，最近三年内无信用不良记录及违法违规行为；5.要有健全的组织机构、管理制度、业务规则体系和风险管理体系；6.交易系统要符合监管要求，可接入各级监管部门，并达到监管系统对接要求；7.交易场所交易资金要委托省内具备资质的银行或机构实施第三方存管；8.交易场所交易资金要有与业务经营相适应的固定经营场所、安全防范措施和其他设施。
申请材料
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股东会议决议 申请人自备 0 1 是 查看详情
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材料名称 股东会议决议
材料依据 《公司法》
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材料名称 公司经营情况材料
材料依据 《公司法》
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新任董事、高管和关键部门负责人信息 申请人自备 0 1 是 查看详情
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材料名称 新任董事、高管和关键部门负责人信息
材料依据 《公司法》
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新地址材料 申请人自备 0 1 是 查看详情
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材料名称 新地址材料
材料依据 《公司法》
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新的资金存管银行或机构合作意向书面材料 申请人自备 0 1 是 查看详情
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材料名称 新的资金存管银行或机构合作意向书面材料
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新的规章制度材料 申请人自备 0 1 是 查看详情
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材料名称 新的规章制度材料
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变更工作方案 申请人自备 0 1 是 查看详情
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材料名称 变更工作方案
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股本有变动的或新的出资人资料 申请人自备 0 1 是 查看详情
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材料名称 股本有变动的或新的出资人资料
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新的经营发展战略和规划 申请人自备 0 1 是 查看详情
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材料名称 新的经营发展战略和规划
材料依据 《公司法》
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新的公司章程 申请人自备 0 1 是 查看详情
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材料名称 新的公司章程
材料依据 《公司法》
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出资人协议书和承诺书 申请人自备 0 1 是 查看详情
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材料名称 出资人协议书和承诺书
材料依据 《公司法》
出具单位 无
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工商部门核发的企业名称预先核准通知书 申请人自备 0 1 是 查看详情
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材料名称 工商部门核发的企业名称预先核准通知书
材料依据 《公司法》
出具单位 无
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申请书 申请人自备 0 1 是 查看详情
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材料名称 申请书
材料依据 《公司法》
出具单位 无
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备注
注：标注为△可实行"容缺受理"，标注为※可实行"告知承诺"
办理流程
流程图
办理环节
环节名称 承办处室
受理 政策法规处（行政审批处）
初审 政策法规处（行政审批处）
复核 政策法规处（行政审批处）
审查 政策法规处（行政审批处）
审批 辽宁省地方金融管理局
办结 政策法规处（行政审批处）
审批结果
审批结果类型 结果名称 结果送达 结果样本下载
批文 批复 申请人通过网站自行下载打印电子批复文件 样例1
办件公示
收费情况
序号 收费项目 收费依据 收费标准
不收费
特殊环节
序号 中介服务或特殊环节名称 法律依据及描述 实施机构 是否收费 收费依据及描述 承诺办理时限
无
救济途径
申请人对行政许可决定不服的可在60日内依法提出行政复议申请，或者在6个月内依法提起行政诉讼。
常见问题
问题 解答
无

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